VTV.vn – Chính phủ ban hành Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng, trong đó mức phạt có thể lên tới 300 triệu đồng.
Ban hành nghị định mới, phạt đến hàng trăm triệu đồng với vi phạm tiền tệ, ngân hàng
Cụ thể, hành vi mua bán ngoại tệ không được phép sẽ chịu mức phạt đến 100 triệu đồng. Nghị định cũng xử phạt hành vi dùng nguồn vốn ngoài vốn điều lệ, quỹ dự trữ để góp vốn, mua, nắm giữ cổ phiếu vượt giới hạn hoặc góp vốn, chuyển nhượng cổ phần trái quy định. Cao nhất là mức phạt từ 250 đến 300 triệu đồng nếu vi phạm giới hạn góp vốn, mua cổ phần hoặc không tuân thủ quy định chuyển tiếp.
Trong lĩnh vực nhận tiền gửi, mức phạt từ 20 – 150 triệu đồng áp dụng cho hành vi nhận hoặc chi trả tiền gửi sai thủ tục; sai đối tượng, niêm yết sai hoặc không rõ ràng với lãi suất, phí dịch vụ. Với mua bán trái phiếu doanh nghiệp, mức phạt lên tới 150 triệu đồng áp dụng cho các hành vi như không thẩm định trái phiếu, mua trái phiếu phục vụ cơ cấu nợ hoặc tăng vốn, bán trái phiếu cho công ty con trái quy định.
Nghị định nêu rõ, mức phạt tiền quy định ở trên là mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân; mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức có cùng một hành vi vi phạm hành chính bằng 02 lần mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân.
Mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân là người làm việc tại tổ chức là quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô bằng 10% mức phạt tiền quy định ở trên; mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức là quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô bằng 02 lần mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của các tổ chức này.
Nghị định này có hiệu lực từ ngày 9/2/2026.
